2家中介机构未勤勉尽责被证监会处罚

近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚。

1宗信息披露违法案中，上海大智慧股份有限公司（简称大智慧）在2013年通过承诺“可全额退款”的营销方式，以“打新股”、“理财”等为名进行营销，利用与相关公司的框架协议等多种方式，共计虚增2013年度利润1.2亿余元，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条、第233条和《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3条第（1）项、第4条、第5条规定，我会决定对大智慧责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对张长虹（大智慧董事长兼总经理）等14名责任人员给予警告，并处以3万元至30万元不等的罚款；对张长虹等5名责任人员采取5年证券市场禁入措施。

2宗中介机构未勤勉尽责案中，立信会计师事务所（简称立信所）在为大智慧开展2013年年报审计业务中未勤勉尽责，未执行必要的审计程序，未获取充分适当的审计证据。北京中同华资产评估有限公司（简称中同华）在为大智慧开展资产评估业务过程中，违反多项执业准则。立信所、中同华的上述行为违反了《证券法》第173条规定，依据《证券法》第223条规定，我会决定责令立信所改正违法行为，没收其业务收入70万元，并处以210万元罚款；对直接负责的注册会计师姜维杰、葛勤给予警告，并分别处以10万元罚款；责令中同华改正违法行为，没收其业务收入12万元，并处以36万元罚款；对直接负责的资产评估师徐建福、朱云给予警告，并分别处以10万元罚款。

1宗短线交易案中，2015年6月30日至2016年2月25日开盘前，上海格林兰投资企业（有限合伙）（简称格林兰）为绿地控股集团股份有限公司（简称绿地控股）持股5%以上股东。2016年2月25日当日，格林兰证券账户通过二级市场累计买入“绿地控股”827,300股，期间卖出“绿地控股”50,000股。格林兰的上述行为违反了《证券法》第47条第1款规定，依据《证券法》第195条规定，上海证监局决定对格林兰给予警告。

上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将对信息披露违法违规、中介机构违法违规、短线交易等各类违法违规行为持续保持高压态势，严厉查处，依法、从严、全面监管。