证协就《券商代办股份转让试点办法》答记者问

6月12日,中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。针对投资者和市场关心的有关事宜,协会负责人日前发表谈话,并回答了记者提出的问题。
　　一、中国证券业协会是什么样的组织？有法律地位吗？
　　 答：根据《中华人民共和国证券法》第九章的规定,作为证券公司的自律性组织,中国证券业协会应履行国务院证券监督管理机构赋予的职责。经中国证监会批准实施的《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》第二条规定：中国证券业协会依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
　　二、怎样理解股份转让服务业务？
　　 答：股份转让业务,事实上是为解决原NET、STAQ系统挂牌公司流通股份等历史遗留问题提供的有效流通渠道。原NET、STAQ挂牌公司按照中国证监会的既定政策,在达到股票上市条件后,经股票发行审核委员会审核批准,可在证券交易所上市；在此之前,应进行股份代办转让。在股份转让期间,公司仍可继续努力,通过资产重组,加强管理,达到上市标准,到交易所上市。
　　三、两系统原挂牌公司包括哪些？
　　 答：两系统共有11家挂牌公司,其中,在原NET系统挂牌的公司有：东方实业、中兴实业、建北集团、湛江供销、广东广建；在原STAQ系统挂牌的公司有：沈阳长白、海国实、华凯股份、恒通置业、五星三环、杭州大自然。
　　四、这些公司的现状如何？
　　 答：据了解,这些公司的情况差别较大。杭州大自然曾于2000年11月和2001年4月经中国证监会发审委审核,两次均未予通过。关于其他公司的情况,中国证监会已经致函原挂牌公司注册地省级人民政府,请他们通知原挂牌公司公布电话号码,并派专人负责回答问题,提高公司透明度。届时,投资者可直接向公司询问。
　　 我会将对公司在此间的表现进行跟踪记录,作为其今后申请上市时,考核是否依法规范运作、保护中小股东利益的重要依据,并提交中国证监会发审委关注。
　　五、原挂牌公司如办理股份转让,需经过哪些程序？
　　 答：概括起来说主要是,原挂牌公司要先召开股东大会（形式不限）；股东大会作出股份转让的决议后,报请注册地政府同意或确认；确定代办券商,并与代办券商签定有关协议；向投资者公告,进行股份确认,并在中国登记结算公司进行股份托管。
　　 《试点办法》规定了有关参与各方的基本行为规范,具体操作流程在代办券商和有关各方签定的协议中予以明确。所有协议参照协会的《标准文本指引》。