海通等三券商被采取自律监管措施

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3月10日股转系统公告，因推荐挂牌的公司信披违规，东吴证券、万联证券、海通证券等三家券商，以及天健会计师事务所，被股转公司采取自律监管措施。

公告称，东吴证券作为欢乐逛（835254）的主办券商，由于欢乐逛在申请挂牌过程中，向财务总监兼董事会秘书和实际控制人的弟弟分别提供借款50万、40万元未披露构成信披违规，而被采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

类似的，万联证券在推荐华鑫物流（837801）挂牌过程中，华鑫物流设立参股公司并对参股公司进行增资未披露。

期间万联证券仅仅采用书面或电话问询的方式，确认有无《关于申报期间重大事项的问询函》中涉及的事项，而未能遵循勤勉尽责，通过实地考察、查阅、访谈等方法，对华鑫物流进行尽职调查，导致信批违规，而被采取自律监管措施。

以上挂牌公司信披违规还只是“连累”主办券商一方，天元宠物（838193）则除了主办券商海通证券之外，还拉上了天健会计师事务所。

据股转系统公告，2016年3月29日至2016年4月25日，天元宠物及子公司将800万元资金划转给关联公司；2015年、2016年天元宠物又与关联方发生交易。上述资金往来和关联交易，均未在公开转让说明书等申请挂牌文件中披露而导致信披违规。

海通证券作为主办券商，对天元宠物信披违规负有重要责任，被股转公司采取自律监管措施。

而天健会计师事务所，也因在提交的有关天元宠物2014-2015年度审计报告，以及挂牌的财务事项说明中，未能披露相关的关联交易，被采取自律监管措施。

当然，主办券商都被处罚了，涉事的三家挂牌公司以及公司责任人同样跑不掉。

而且当天除了上述几家挂牌企业和主办券商等被“连坐”的之外，“陪跑”的还有恒润高科（836021）。

恒润高科问题也是出在挂牌过程中：

公司于2015年12月19日、2016年1月4日分别召开董事会和2016年第一次临时股东大会，就银行贷款和关联方担保等事项进行审议并通过。

上述事项发生在申请挂牌第二次反馈回复日至首次信息披露日期间，但是迟至2016年4月8日，公司才进行补充披露。

也因此，恒润高科和公司董事长、董秘均被采取自律监管措施。