证监会取消27项行政审批项目 加强事后处罚力度

中国证监会2003年4月1日公布第二批共27项被取消的行政审批项目，同时将另外7项行政审批权分别移交给中国证券业协会、中国期货业协会进行自律管理。

被取消的27项行政审批包括A股结算银行资格核准审批、证券公司筹建验收审批、境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批、以及证券交易所暂停或恢复上市的审批等内容。证券公司也可不经证监会审批，自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请进入银行间同业拆借市场。

在取消第二批行政审批项目的同时，证监会明确了相关后续管理方式以及工作衔接。比如证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务时，应当将有关情况向证监会报告；期货投资咨询机构设立不需要经过证监会审批，但证监会还将核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格，并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》；在取消对于证券交易所暂停或恢复上市的交易批准以及证券的交易备案的审批同时，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查。

对于“证券投资咨询从业人员执业资格核准”、“股票承销商材料备案”、“基金从业人员资格审核”、“期货从业人员资格核准”、“期货经纪合同文本核准”及“期货投资咨询人员从业资格核准”等7项原来有证监会审批的项目，今后将分别由中国证券业协会、中国期货业协会进行自律管理。证监会将对这7项行政审批项目的移交及后续管理工作专门发布通知。

证监会表示，取消及部分行政审批项目改变管理方式后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。