券商理财遭证监局全面清理 三大业务被立即叫停

还在为“9.14”行情欣欣然的证券公司，国庆长假后却意外遭逢新情况。

据知情人士透露，证券监管部门于近日向各证券公司下发文件，要求证券公司立即对资产管理业务进行全面清理规范。包括三方监管、个人业务、集合理财、占用客户资产等券商常见的不合规做法或未经批准的“创新”业务俱在其列。据悉，相关精神已经被传达到了各公司的具体部门，各券商的资产管理人员正紧张地准备上报材料。

立即停止

据透露，该项要求是由各地证监局于10月8日(股市复市第一天)以通知形式下发各证券公司的。该通知要求，各证券公司立即对资产管理业务进行全面的清理规范，立即停止未经批准的以任何形式开展的集合资产管理业务和三方监管委托理财业务，同时暂停开展新的个人客户资产管理业务。此外，证券公司违规占用客户资产的情况也在全面清查之列。

通知同时要求，各证券公司以9月30日为限，将截至9月30日的三方监管委托理财、个人客户资产管理业务、证券公司违规占用客户资产等情况上报各地方证监局。上报的内容包括不限于客户名称、金额、业务开展、到期时间等详细内容。占用客户资产的须同时上报归还方案。

反应不一

而证券公司对于该项通知的反应却大相径庭。

一家证券公司资管部老总表示，此次清查对于券商的资产管理业务压力不小。尤其是对于历史包袱比较大的券商，可能会影响到公司资金链的维系。“现在的实际情况是，大家都在做一些传统的未经批准的业务，规范的业务也有，但规模不足以支持证券公司资产管理业务的延续。”他同时预计，本次清理后，监管机构还会对证券公司的资产管理业务开辟新的发展道路，但短期内的阵痛可能无法避免。

但也有券商并不以为然，一位资深人士表示，监管部门没有要求所有资产管理业务就地停止，而是为券商的资产管理业务划下期限。券商的历史遗留业务还可继续运作。