2017年证监会派出机构行政处罚情况综述

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2017年，中国证监会深入学习贯彻党的十九大精神，全面贯彻落实中央经济工作会议和全国金融工作会议部署，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，进一步优化全系统执法资源、强化派出机构辖区监管职责，加强对派出机构行政处罚工作的监督指导、统筹协调，统一执法标准和执法理念，依法全面从严打击资本市场各类违法违规行为，勇于担当，敢于亮剑，铁腕执法，整饬乱象，不断凝聚执法合力，全系统执法效能有了进一步提升。派出机构全年作出行政处罚决定123件，同比增长44%，占同期全系统行政处罚数量近40%，罚没款金额2.06亿元，同比增长57%。行政处罚决定数量、罚没款金额创历史新高，有力强化了辖区监管权威性和威慑力。

从2017年处罚案件的地域分布看，华东地区9家派出机构处罚37件，华南地区4家派出机构处罚25件，华北地区5家派出机构处罚19件，西南地区5家派出机构处罚15件，西北地区5家派出机构处罚11件，东北、华中地区分别为4家派出机构处罚8件，派出机构处罚案件数量与各辖区市场规模、执法能力相适应，证监会全系统行政处罚一盘棋的格局初步形成。

2017年，派出机构通过日常监管与稽查执法的密切配合，实现了对违法行为从线索发现到立案处罚的快速反应和无缝链接，严惩了一批社会呼声高、市场较为关切的类型化案件。一是集中处理一批私募基金违法行为。在私募基金快速发展过程中，一些私募基金管理人急功近利、无视规则，屡屡跨越法律禁止之红线。针对私募基金不规范行为，深圳证监局、湖北证监局、青岛证监局等派出机构对9家私募基金管理人未按规定办理基金备案手续、向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺保本或最低收益、向不特定对象宣传推介私募基金产品等违法行为进行处罚，剑指私募基金乱象，引导私募基金行业规范发展。二是坚决打击大股东违法减持行为。大股东违法减持是A股市场之大害，历来为广大投资者深恶痛绝。为避免大股东“抽血走人”、踩踏中小投资者，江苏证监局、吉林证监局、新疆证监局等派出机构对27起上市公司董事、监事、高级管理人员及大股东违法减持类案件作出处罚，约束上市公司内部人合法依规买卖股票，切实保护中小投资者合法权益。三是严惩从业人员炒股行为。禁止从业人员交易股票是预防从业人员“近水楼台”、“监守自盗”的有效抓手。上海证监局在杨泰华从业人员违法买卖股票案中，对当事人开出5,700万元的“大额罚单”，创派出机构单个案件罚没款金额之最，有效震慑利益输送。

过去一年，派出机构不惧压力、迎难而上，积极研究新情况、解决新问题、探索新办法，敢于用足用好法律空间，对证券市场中各类违法交易行为始终保持高压态势，处罚了一批具有典型意义的案件。在傅哲宽、林芳荔内幕交易“恒泰艾普”案、闫华、郑宏内幕交易“*ST新材”案中，北京证监局认定非法获取内幕信息的人与他人共同从事内幕交易，破解了内幕信息传递链条上的难题。在陈海峰内幕交易“喜临门”案、徐骏内幕交易“海亮股份”案中，浙江证监局通过“密切关系人”锁定信息来源，有效地打击在亲属间传递内幕信息、进行内幕交易的行为。在林安内幕交易“博汇纸业”案中，山东证监局在一揽子内幕信息的认定上作出有益探索。在徐再聪操纵“航天工程”等股票案，阮克荣操纵“益民集团”等股票案中，广东证监局和安徽证监局各自在充分论证、释明法理的基础上，适用兜底条款，有力打击了新型操纵市场行为。在陈广潮等操纵“蓉胜超微”案中，广东证监局首开先河，运用相互印证的间接证据认定合谋操纵，为严惩联合操纵市场的恶劣行为作出示范。派出机构积极执法、敢于担当，坚决贯彻落实依法、全面、从严的监管理念，对市场乱象抓早抓小，为规范市场秩序，维护市场健康稳定发展作出了积极贡献。

在证监会的统一指导下，派出机构行政处罚工作蹄疾步稳，开拓向前，处罚的案件经受住了司法审查的检验，2017年，派出机构被诉案件5件，其中，我会胜诉3件，法院驳回原告起诉1件，原告主动撤诉1件。派出机构行政处罚工作已经具备“接得起”、“罚得出”、“立得住”的实力。

一年以来，证监会行政处罚委员会通过对派出机构执法工作监督指导，制定统一的执法标准，发布疑难问题问答指引，开展全系统执法培训等形式，不断加强对派出机构行政处罚工作的统筹协调，保障全系统处罚案件审理质量统一、执法标准统一、处罚力度统一，进一步提升全系统行政处罚工作的一致性、协调性，全系统行政处罚案件质效齐升，处罚力度不断加大，牢固树立证监会执法的权威性和公信力，切实践行党中央关于依法治国、依法行政的部署要求。

2018年，证监会将继续深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，不忘初心，牢记使命，紧紧围绕全面推进依法治国的总目标，扎实推进依法行政和法治政府建设，公正执法、廉洁执法、从严执法、高效执法，进一步整合全系统行政处罚资源、提升行政处罚效能，不断强化依法全面从严监管，严惩资本市场违法违规行为，持续净化资本市场生态，为资本市场持续稳定健康发展保驾护航！